V005257 Дипломная работа Изучение личности подозреваемого, потерпевшего и свидетеля в ходе уголовного дела

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность работы. Самым существенным элементом изучения в процессе расследования преступления, без сомнения, оказывается человек.

Человек  – лицо, совершило преступление, потерпевший, свидетели, а также иные лица, которые привлекаются следователем в процессе расследования: эксперты, специалисты, понятые и т.д. В такой науке как криминалистика человек, может анализироваться во всей универсальности выявлении его свойств: природных, социальных, физических и психических, генетически обусловленных, а также сформировавшихся при жизни. Несомненно, все свойства человека сосуществуют в прочном единстве, а их единение в конкретном индивиде образует еще одно важное качество – индивидуальность.

Разнообразность ситуаций, которые могут возникнуть в результате осуществления преступной деятельности и в процессе выявления преступлений, организует условия к тому, что при исследовании личности преступника и потерпевшего от преступления криминалистически важным может предстать любое из обилия его человеческих свойств от папиллярных узоров, группы крови, запаха и иных свойств до особенностей протекания психических процессов, мировоззрения, профессии и др.

 Во-первых, криминалистически ценными являются такие свойства преступника и потерпевшего, выявляющиеся при совершении преступления и воспроизводящиеся в виде материальных и идеальных следов в окружающей обстановке и восприятии людей. Выявление и исследование  данных следов, а после них обнаружение свойств преступника и потерпевшего от преступления является нужным компонентом в определении реальной картины преступления.

Во-вторых, криминалистически значимыми устанавливаются свойства участников в ходе расследования, которые оказывают влияние на его результативность и определяют его стратегическую суть. Для этой цели следователю полагается изучать личность обвиняемых, потерпевших и свидетелей .

В процессе реализации криминалистической деятельности следователь, специалист, эксперт анализируют сущность человека как индивида в целом или изучают отдельные его свойства в том размере и направленности, которые устанавливаются стоящими перед ними задачами. Важнейшим субъектом расследования, вне сомнения, считается следователь и ему в максимально качественно надлежит выполнить основную работу по изучению человека как объекта познания, а также дать оценку результатам деятельности других участников расследования – специалистов и экспертов.

Исследование следственной практики выявляет, что сегодняшние следователи при разработке линии тактического расследования не оказывают еще в достаточной степени внимания личностным качествам участников следственных мероприятий. При опросе следователей 55% участников опирались на то, что они пытаются производить тактическое воздействие на участников следственных мероприятий, основываясь на особенностях их личности. Лишь 57% следователей показали на потребность криминалистического исследования личности при проведении допроса, обыска, очной ставки. При этом 41% из опрошенных смогли раскрыть параметры личности обвиняемых за границы социально-демографических сведений. Всего 12% продемонстрировали знание таких  психических качеств, восприятие и память, которые считаются необходимыми при выборе стратегических способов допроса.  И только 20% - вообще не имели представления, какие вопросы вообще может решить судебно-психологическая экспертиза.

О подходе к исследованию следователями личности обвиняемых, потерпевших и свидетелей косвенно показывает и тот факт, что в материалах допросов и других документах уголовных дел редко когда содержится информация о личностных  психологических чертах участников расследования преступления. Собирание сведений ограничивается, чаще всего, лишь получением данных о личности с места работы, учебы и места жительства, также справок из психоневрологических и наркологических диспансеров. Притом в 72% уголовных дел данные материалы появляются лишь на окончательном этапе процесса расследования .

Отмеченные изъяны влияют на значительное снижение результатов тактических приемов, которые используются  в ходе расследования преступления. Вот почему следственной практике предоставление эффективных методов исследования личности для дальнейшего применения собранной криминалистически важной информации при принятии  решений и их воплощении в жизнь составляет актуальное направление криминалистических изучений.

Степень научной разработки темы изучения. В течение многих лет проводились исследования, затрагиваемые вопросы  изучения личности обвиняемого. Деятельный научный поиск в данной области знаний привел к определению основных направлений исследования: обозначению целей, объема, подходов и  методов исследования личности обвиняемого (М.Г. Коршик, Н.Т. Ведерников, Ф.В. Глазырин, А.С. Кривошеев, И.А. Матусевич, и др.). По возможности накопления  полученных знаний, в области исследования личности обвиняемого актуальным стал вопрос о месте этой проблемы в системе криминалистической науки. Ф.В.Глазырин в 1973 году высказал мнение о том, чтобы считать криминалистическое исследование личности преступника отдельной частной криминалистической теорией. В 1980-1990 годы В.А. Жбанковым построены философские положения определения личности преступника в криминалистике. Предстали также работы, в которых находили отражение вопросы, касающиеся криминалистического исследования личности потерпевшего (В.В. Вандышев, Е.Е. Центров). В то же время криминалистическое исследование  личности других участников расследования еще находится на этапе формирования.

Цели и задачи исследования. Целью настоящей работы является  - значение изучение личности подозреваемого, потерпевшего и свидетеля в ходе уголовного дела.

Указанная цель предопределила постановку и решение ряда задач:

- дать представление о понятие «личность» в уголовном праве»;

- изучить смысл и правовое регулирование изучения личности подозреваемого (обвиняемого);

- проанализировать особенности изучения личности потерпевшего в уголовном деле;

- раскрыть основные методы изучения личности свидетеля по уголовному делу.

Объектом исследования в данной работе является практическая деятельность следователя по установлению круга источников, объема, средств получения и использования имеющей большое значение информации о личности участников процесса расследования с целью оказывания на них в некоторых случаях тактического воздействия. Данная деятельность исследуется как часть поиково-познавательного процесса по сбору сведений, важных для раскрытия и расследования преступления.

Предмет исследования заключается в объективной закономерности, которая определяет сходство между полнотой и характером установленной следователем криминалистически важной информации о личности участников процесса расследования и способностью ее эффективного применения при решении задач, связанных с необходимостью влияния на указанных лиц.

Методологическую основу исследования сформировали общенаучные идеи диалектического материализма. Наряду с этим использовались методы системно-деятельностного подхода, обобщения следственной практики.

Теоретической основой исследования послужили научные работы таких ученых, как  Н.Т.Ведерников, Н.Н.Гребнева, А.П.Козлов, И.А.Макаренко, Р.А.Усманов и других правоведов.

В качестве информационной базы использовались Конституция Российской Федерации, законодательство Российской Федерации, правоприменительная практика судов.

Структура изучения данной научной проблемы определена логикой и состоит из введения, двух глав, заключения и списка использованных источников.

ГЛАВА 1 СУЩНОСТЬ И ЗНАЧЕНИЕ ИЗУЧЕНИЯ ЛИЧНОСТИ ПОДОЗРЕВАЕМОГО (ОБВИНЯЕМОГО) В УГОЛОВНОМ ДЕЛЕ

1.1. Понятие «личность» в уголовном праве

В юридической литературе в уголовном праве и уголовно-процессуальном праве о личности по сей день не сложилось единого мнения. В полном объеме понятие личности в таких науках как уголовное право и уголовный процесс изучено недостаточно. Различные теории, такие как уголовное право, уголовный процесс открывали и открывают лишь определенные части единого целого, что приводит к недостатку системности касательно одних и тех же понятий в уголовном праве и в уголовном процессе.

Системность в осмыслении понятий необходима по разным основаниям. Во-первых, уголовное право и уголовный процесс при их отличии друг от друга оба сконцентрированы  на получение справедливого наказания за совершенные деяния и на предоставление гарантированной защиты человека его прав и свобод.

Во-вторых, в практике и в теории уголовное и уголовно-процессуальное право абсолютно по-разному раскрывают и употребляют понятие личности применительно к различным вопросам. Наряду с этим сам человек, и  его индивидуальные качества, не изменяются. Поэтому целостное понимание понятия «личность» в уголовном праве и уголовном процессе предоставляет наиболее полно раскрыть юридически необходимые свойства личности, что позволит в наибольшей степени стандартизировать осознание личности, уменьшить ошибки, индивидуальные заблуждения в осознании личности.

Для понимания, анализа и разработки такой сложной и многоплановой проблемы, как личность в уголовном праве и уголовном процессе, необходимо вначале обратиться к основным научным положениям по поводу личности человека в общетеоретическом плане.

В общепринятом понимании личность это есть человек - носитель каких-нибудь свойств . Личность в своем первоначальном содержании — это уточненная социальная роль или функция человека.

Проистекает термин личность от латинского слова «persona» . Как отзываются американские психологи Ларри Хьелл и Дэниел Зиглер, «изначально это слово представляло собой  некие маски, которые надевали актеры во время театрального шоу в древнегреческой драме» , затем использовалось, как определение самого актера и роли которую он исполнял. По сути, это слово первоначально указывало на трагический или комический образ в театральном спектакле. Следовательно, изначально в понятие «личность» был включён видимый, поверхностный социальный образ, который воспринимает индивидуальность, когда играет определённые роли — некое лицо, обращенное к окружающим. С течением времени в Древнем Риме «данный термин постепенно обрёл более вместимое содержание, описывающееся уже не актёрскую, а человеческую роль, которую каждый индивид ежедневно играет в своей жизни . У римлян слово «persona» использовалось в обязательном порядке с указанием установленной социальной роли (личность отца, личность судьи, личность царя и т. д.) .

Термином личность в литературе в итоге принято определять совокупность наиболее важных характерных качеств и особенностей, которые определяют человека как существо социальное и вместе с тем в большей степени выра¬жают его индивидуальность и уникальность .

Если попробовать отыскать понятие «личность» в энциклопе-дической литературе, то в общих чертах можно выяснить следующее. Под личностью подразумевается «объединенная единством самосознания совокупность наиболее устойчивых воспоминаний, стремлений и чувствований (личность психическая), приуроченная к известному телу (личность телесная) и имеющих определенное отношение к другим личностям (личность социаль¬ная)» .

Личность является многообразным и разносторонним феноменом, актуальность исследования которого сохраняется на всем протяжении существования человечества.

Познанием личности занимаются многие отрасли научного знания: философия, педагогика, психология, социология уголовное и уголовно-процессуальное право, криминология, криминалистика и другие науки. Каждая наука, исследующая личность, в зависимости от своей отраслевой прикрепленности, в соотношение с поставленными целями и задачами, имеет свой предмет исследования, который включает в себя определенную сторону общего объекта - личности  . Все из перечисленных наук имеют свой теоретический подход и методы исследования понятия личность.

Уголовное право  и уголовный процесс как прикладные науки (в рамках которых осуществляется авторское исследование) не могут существовать отдельно без связи с теми фундаменталь¬ными науками, которые исследуют общую методологию бытия, процесса мышления, сознания и его закрепления в том или ином мате¬риале. На этом фоне большое значение, имеет философия, что всегда принималось в теории уголовного права. В XIX веке А. Ф. Бернер определял, что «исходная точка и фундамент каждой специальной науки кроются в философии. Уклоняться от философии, значит строить на воз¬духе и начинать излагать науку без всякого принципа, значит отречься совершенно от характера научности . Конечно, и философия не есть нечто законченное и, безусловно, установившееся» .

Наука философия рассматривает  понятие личности в соответствии со сложившимися традициями как:

- произведение (Бога, Природы или Общества), итог условий существования, который может осознать лишь себя и не должен пробовать измениться (личность адаптирующаяся, приспосабливающаяся);

- создатель, безгранично активный, либо сосредоточенный, перестраивающий свои личные критерии, либо управляющий своим воображением о критериях собственной жизни и о себе (человек, который создает себя сам, человек само производящийся);

- деятель, перестраивающий сам себя с помощью инструментальной, предметной активности, характеризующей его развитие с внешним объективным миром (человек который производит новые предметы, и передающий в предметах свой опыт) .

Философия определила следующие качества личности:

- умение к «трансцендированию», т. е. выходу за собственные границы, способность отказаться от своего Я, чтобы открыться себя другому;

- умение осознания другого, признание его позиции, а также точки зрения.

Психология определяет личность как та¬кую систему психических устройств, которая обеспечивает ориентацию и поведение человека в над ситуативной неразделимости социальной среды, такой, как мораль, идеалы, истина и подобные человеческие ценности  . Личность образует собой совместность психофизических свойств и социальных связей. Каждая личность обладает безусловной совместностью социальных связей, которые могут доходить или отдаляться от совокупности социальных связей личности в целом и которые в своем объеме со временем могут изменяться  .

В социологии понятие «личность» применяется в двух значениях: а) для определения индивида как субъекта отношений и осмысленной деятельности; б) для выражения устойчивой системы социально значи¬мых черт, которые характеризуют индивида как члена общества .

Однако вышеназванные науки совпадают в одном. Личность — это человеческая индивиду¬альность, индивид, в котором формируется  личностное начало в ходе его обобществления в условиях определенной социальной обстановки.

Уголовно-правовое изучение личностных особенностей в большинстве случаев отличается от их исследования в других юридических науках. Уголовное право в основном занимается исследованием самой личности, т. е. исследует определенные свойства человека, которые входят в состав преступления – это физическое лицо, возраст, вменяемость,  а также социальные характеристики человека, социально-демографические, социально-психологические, нравственные и другие, обязательные для уголовного наказания. Это различает уголовное право, к примеру, от криминологии, где объектом исследования  соответственно является не только личность, но и те факторы социальной среды, под воздействием которых  были сформированы антиобщественные взгляды и наклонности данного лица, доведшие его к совершению правонарушения.

Уголовное право, и другие науки уголовной направленности разрешают одну задачу - борьба с преступностью.

Понятие «личность» в уголовном праве, в первую очередь, развертывается из определения личность преступника. Личность преступника исследуется уголовным правом с двух сторон: во-первых, с позиции свойств, которые признают личность в качестве элемента состава преступления (через определение «субъект преступления»), во-вторых, с представления всей комплексности личностных качеств субъекта, необходимых для назначения справедливого наказания. Обе указанные стороны связаны с личностью, которая совершило преступление, однако имеют консервативное значение в системе уголовного права, поэтому было бы неправильно недооценивать роль одной из них за счёт роли другой. Понятие субъекта как  основного элемента состава преступления отвечает на вопрос, кто понесет уголовную ответственность за совершенное общественно опасное деяние, предусмотренное уголовным кодексом. Понятие личности преступника необходимо для разрешения другого, но не менее важного вопроса: какова мера ответственности за совершенное преступление, которую обязан нести преступник, и может ли он быть освобождён от ответственности?

Различие задач, решаемых институтом состава преступления и институтом назначения наказания, во многом объясняют и отличие в объёме и характере обстоятельств, характеризующих, сначала,  личность человека совершившего преступление в стадии привлечения его к уголовной ответственности, а затем субъекта наказания в стадии назначения и исполнения .

По мнению автора, различием задач наук раскрывается понимание понятия «личность» в уголовном процессе иное, нежели чем в уголовном праве. Определение личности в уголовном процессе, прежде всего, образуется из определения личность обвиняемого (подсудимого, подозреваемого, задержанного).

«Должны быть установлены и, следовательно, подлежат доказыва-нию обстоятельства, — указывает М. С. Строгович, — характеризую¬щие личность обвиняемого, поскольку это имеет значение для правиль¬ного разрешения дела для того, чтобы суду было ясно, что представляет собой обвиняемый (его поведение на работе и в быту, отношение к своим обязанностям, наличие или отсутствие прежней судимости и т. д.)» .

Н. Т. Ведерников упоминает: «Уголовно-процессуальную сторону исследования личности обвиняемого включает в себя использование сведений о личности в качестве аргумента  о проведении принятии решения  какого-либо следственного мероприятия. Постановление о назначении судебно-медицинской экспертизы может иметь своим основанием затруднения или недостоверность в установлении возраста обвиняемого лица, а о решение судебно-психиатрической экспертизы  неуверенность в его психическом состоянии .

Также следует отметить законотворческое уголовно-процессуальное значение изучения личности. Среди событий, которые подлежат доказыванию при производстве по уголовному делу, законодатель указал нате события, описывающие личность обвиняемого (п. 3 ч. 1 ст. 73УПК РФ ).

Личность обвиняемого определяется как личность человека, которая обладает, скорее всего, социально обусловленными отрицательными свойствами и в силу этого склонного к противозаконному поведению. А. П. Гуськова отмечает: «Конкретное преступление (социальная деятельность) всегда совершается конкретным лицом, в котором проявляется его индивидуально-личностные данные. В преступлении, таким образом, находит отражение его воля, взгляды, убеждения, привычки, навыки, одним словом — направленность личности. Для раскрытия преступ¬ления требуется познание такой личности; ее мировоззрения, ценност¬ных ориентаций, убеждения, сознания и прочее» .

Понимание личности обвиняемого А. П. Гуськова предлагает реализовывать через понимание «социальной деятельности», «преступление есть такая деятельность и благодаря предъявлению обвинения появляется новая для нее социально-правовая роль» .

Автор предлагает согласиться с мнением В. М. Корнукова, который отмечает, что «личность в уголовном процессе — это опреде¬ленное лицо, субъект конкретных прав и обязанностей, обусловленных соответствующей процессуальной ролью (обвиняемого, потерпевшего, понятого ит. д.). С другой стороны, это обобщенный образ, отражаю¬щий совокупность социальных и уголовно-процессуальных свойств, присущих гражданам, участвующим в уголовном судопроиз¬водстве» .

В. М. Корнуковне раскрывает общий образ и не связывает его с уголовно-процессуальной ролью.

По мнению автора изучения, такое развитие сформу¬лировала Н. Н. Гребнева, указав, на то что «объектом уголовно-процессуаль¬ного исследования обвиняемый быть не может, и было бы корректнее говорить об исследовании (познании) социальной стороны конкрет¬ного обвиняемого, его личностных свойств, признаков, состоя¬ний» .

В уголовно-процессуальной науке также встречается другое понятие личности. Личность человек,  который имеет ценностное направление, доминантную мотивацию и восприятие им различных средств воздействия .

Таким образом, завершая изучение понятия «личность» в уголовном процессе, автором дается следующая формулировка личности обвиняемого.

Личность обвиняемого — это единство определенных свойств физического лица, которые характеризуют его в основных сферах деятельности лица, социальной, психологической и биологичес¬кой, также в правовой при реализации особо правового статуса, возникшего в процессе, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством РФ, в результате осуществления уголовного преследования данного лица.

Исходя из вышеизложенного, автором изучения выделены такие основные проблемы при изучении понятия «личность» как:

- проблема исследования личности в уголовном праве с определения понятия субъекта преступления,

- осложнение исследования уголовно-процессуального понятия «личность», в том числе, и с точки зрения обстоятельств,  которые подлежат доказыванию по уголовному делу,

- трудность исследования личности как единого явления в уголовном праве и уголовном процессе.

1.2. Понятие, сущность и правовое регулирование изучения личности подозреваемого (обвиняемого)

Исследование личности подозреваемого (обвиняемого) в ходе расследования преступления является важной направленностью деятельности следователя. Оно вызвано потребностью  справедливой квалификации деяния, а также справедливого выбора установленных законом процессуальных действий, тактики проведения следственных процедур, методов и средств расследования.

Уголовно-процессуальный закон не доводит перечня обстоятельств, которые могут, относится к личности подозреваемого (обвиняемого), подлежащих установлению в процессе расследования по уголовному делу.

А.Р. Ратинов впервые в юридической литературе выделил в исследовании личности обвиняемого четыре основных направления:

- криминалистическое направление;

- направление уголовно-правовое;

-  криминологическое направление;

- направление уголовно-процессуальное .

Криминалистический аспект  в изучении личности подозреваемого (обвиняемого) определен необходимостью качественной организации работы следователя в разных следственных обстановках, принятия с учетом особенностей личности подозреваемого (обвиняемого) стратегических решений, выбора более плодотворных стратегических приемов производства следственных мероприятий.

Уголовно-правовые параметры личности обвиняемого   учитывается судом при  определении  такого наказания как вид и размер наказания (ст. 60 УК РФ), в качестве обстоятельств,  которые смягчают или отягчают назначение  наказание  (ст. 61, 63, 64 УК РФ),  при вопросе  об условном осуждении (ст. 73 УК РФ),  при решении  такого вопроса  как освобождении  от  уголовного наказания в связи с болезнью (ст. 81 УК РФ). Следовательно, данные характеристики должны  найти отражение в материалах уголовного дела.

В качестве смягчающих наказание обстоятельств  и обстоятельств, связанных с характеристикой личности обвиняемого, судом могут быть признаны перечисленные в ч. 1 ст. 61 УК РФ: несовершеннолетие, беременность женщины, наличие на иждивении малолетних детей, совершение преступления в виду стечения тяжелых жизненных обстоятельств,  по мотиву из сострадания к потерпевшему, а также совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости. Статья 63 УК РФ содержит обстоятельства, которые отягчают наказание и они связанны с характеристикой личности обвиняемого. К данным обстоятельствам можно отнести: совершение преступного деяния по мотивам, идеологической, политической, расовой, национальной или религиозной ненависти либо по мотивам ненависти или вражды в отношении какой-нибудь социальной общности, а также совершение преступления из мести. Определение и доказывание наличия перечисленных выше обстоятельств является задачей следователя .

Криминология изучает «личность преступник» через ее преступное поведение, устанавливает социальные и психологические свойства, причины формирования антиобщественной направленности. Данные свойства неисчислимы по своему содержанию (психические, моральные, физические, социальные) .

В отличие от личности обвиняемого (подозреваемого) которая изучается следователем, характеристика личности преступника не сводится к выявлению признаков субъекта преступления. Признаки лица (психические, моральные и социальные) которое совершило преступное посягательство, не ограничиваются схемой состава преступления. Хотя они и могут иметь уголовно-правовое значение, влиять на индивидуализацию наказания и на вероятность освобождение от такового.

В процессе изучения личность обвиняемого (подозреваемого) исследуется с точки зрения ее соответствия  признакам субъекта преступления. Для возбуждения уголовного дела в отношении определенного круга лица и производства расследования, следователю нужно быть уверенным в том, что данное лицо является  физическим, а также вменяемым и достигшим определенного возраста  наступления уголовной ответственности. При отсутствии вышеперечисленных обязательных (общих) признаков уголовное дело не может быть возбуждено, а  возбужденное уголовное подлежит прекращению по соответствующему основанию (п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ).

При этом помимо перечисленных обязательных признаков субъекта преступления, следователю необходимо исследовать и другие признаки, которые вытекают из диспозиций норм Особенной части УК - признаки специального субъекта. Примером дополнительного субъекта является материнство для привлечения женщины к уголовной ответственности по ст. 109 УК РФ (убийство новорожденного ребенка матерью). Субъектом  преступлений против военной службы могут быть только военнослужащие, проходящие воинскую службу по призыву или по  контракту в Вооруженных Силах РФ, а также войсках и воинских формированиях Российской Федерации, и граждане, которые пребывают в запасе, во время прохождения ими военных сборов.

В уголовном процессе обвиняемый (подозреваемый) это участник, обладающий уголовно-правовой и уголовно-процессуальной характеристикой. Если в уголовном деле имеется такой участник уголовного процесса, как обвиняемый (подозреваемый), следователю необходимо собирать о нем те сведения, которые включаются в предмет доказывания, установленный ст. 73 УПК РФ, в том числе сведения, характеризующие личность обвиняемого.

Каковы же необходимый объем и содержание данных, характеризующих личность обвиняемых, с точки зрения их уголовно-правовой характеристики, нужных для обеспечения прав и законных интересов данных участников  уголовного процесса и решения  иных задач уголовно-процессуального характера, возникающих в процессе производства по делу.

УПК РФ включает в себя ряд норм, определяющих положение работы следователя по изучению личности обвиняемого.

Еще на этапе доследственной проверки, следователь собирает данные о правовом статусе лица, в отношении которого производятся те или иные процессуальные действия.